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    金融市場法律法規考點:期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定

    來源:考試吧 2022-8-11 17:38:59 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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      期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定

      (1)期貨交易所會員管理

     、倨谪浗灰姿鶗䥺T:在境內登記注冊的企業法人或其他經濟組織。

     、诮Y算制度:會員分級結算制度(會員由結算會員和非結算會員組成)、全員結算制度(會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成)。

      (2)內部管理制度

      不得擔任交易所的負責人、財務會計人員的情形

     、僖蜻`法行為或違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年。

     、谝蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

      內控制度

     、俦WC金制度;②當日無負債結算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風險準備金制度;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

      市場異常情況的處理及報告機制

     、偬岣弑WC金;②調整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

      相關事項的事先審批機制

     、僦贫ɑ蛘咝薷恼鲁、交易規則;②上市、中止、取消或者恢復交易品種;③國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

      所得收益的使用規范

      期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

      發布行情信息

      期貨交易所應當及時公布上市品種合約的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。未經期貨交易所許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

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