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    金融市場法律法規考點:證券公司組織機構的規定

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      考點:證券公司組織機構的規定

      (1)獨立董事:證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務,不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

      (2)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

      證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的,需設置。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事擔任。

      (3)董事會秘書

      負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理。按規定辦理信息報送或信息披露事項。董事會秘書屬于公司高管。

      (4)行使證券公司經營管理職權的機構

      在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則,該機構的成員為證券公司高級管理人員。

      (5)合規負責人:對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。公司高管,董事會決定聘任,經監管機構認可,不得兼任經營管理職務。

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